2019年第一次暂时股东大会文件之三
关于终止实验2016年限制性股票激励妄想
及回购注销相关限制性股票的议案
列位股东：
由于近期宏观经济及市场情形的转变，公司股票价钱爆发较大波动，公司以为继续实验2016年限制性股票激励妄想难以抵达预期的激励目的和激励效果，拟终止实验2016年限制性股票激励妄想并回购注销相关限制性股票。
一、限制性股票激励妄想已推行的相关审批程序
1、2016年8月4日，公司召开七届七次董事聚会，聚会审议通过了《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励妄想(预案)》。
2、2016年8月25日，公司召开七届八次董事聚会，聚会审议通过了《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励妄想(草案)》及其摘要、《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励妄想审核治理步伐》、《关于提请大连冷冻机股份有限公司股东大会授权董事会治理公司2016年限制性股票激励妄想相关事宜的议案》。
3、2016年8月25日，公司自力董事对本次激励妄想是否有利于公司的一连生长和是否保存损害公司及全体股东利益的情形揭晓自力意见。
4、2016年8月25日，公司召开七届六次监事聚会，对本次激励妄想的激励工签字单举行核实，并审议通过了《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励妄想(草案)》及其摘要、《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励妄想审核治理步伐》、公司2016年限制性股票激励妄想激励工签字单。
5、2016年9月9日，监事会对限制性股票激励工签字单的审核意见及公示情形作出说明。
6、2016年9月13日，公司2016年第三次暂时股东大会审议并通过了《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励妄想(草案)》、《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励妄想审核治理步伐》、《关于提请大连冷冻机股份有限公司股东大会授权董事会治理公司2016年限制性股票激励妄想相关事宜的议案》。
7、2016年9月14日，公司披露关于2016年限制性股票激励妄想激励工具生意公司股票情形的自查报告。
8、2016年9月20日，公司七届九次董事聚会审议通过了《关于向激励工具授予限制性股票的议案》。
9、2016年9月20日，公司自力董事就本次股权激励妄想的授予事项出具自力意见。
10、2016年9月20日，公司七届七次监事聚会审议通过了《关于向激励工具授予限制性股票的议案》。
11、2017年12月8日，公司召开七届十七次董事聚会和七届十四次监事聚会，审议通过了《关于2016年限制性股票激励妄想第一个解锁期解锁的议案》、《关于调解2016年限制性股票激励妄想回购价钱的议案》、《关于回购注销2016年限制性股票激励妄想部分限制性股票的议案》。自力董事对此揭晓了自力意见。
12、2018年12月10日，公司召开七届二十五次董事聚会和七届十九次监事聚会，审议通过了《关于终止实验2016年限制性股票激励妄想及回购注销相关限制性股票的议案》。自力董事对此揭晓了自力意见。
二、终止实验限制性股票激励妄想的说明及回购注销相关事项
1、终止缘故原由
由于近期宏观经济及市场情形的转变，公司股票价钱爆发较大波动，公司以为继续实验2016年限制性股票激励妄想难以抵达预期的激励目的和激励效果，拟终止实验2016年限制性股票激励妄想。
2、凭证《上市公司股权激励治理步伐》第51条划定，本次终止实验2016年限制性股票激励妄想需提交公司股东大会审议。
3、本次回购注销股份数目
本次终止实验2016年限制性股票激励妄想拟回购注销113名激励工具合计持有的已授予尚未解锁的限制性股票12,221,580股。
4、回购价钱
凭证公司《2016年限制性股票激励妄想（草案）》及七届二十五次董事聚会审议通过，本次限制性股票回购价钱为3.892元/股。
5、回购资金泉源
本次限制性股票回购事项的回购资金为公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变换情形表
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种别
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本次变换前
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本次变换增减
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本次变换后
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数目（股）
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比例
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数目（股）
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数目（股）
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比例
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一、有限售条件股份
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16,045,164
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1.88%
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-12,221,580
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3,823,584
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0.45%
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高管锁定股
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3,823,584
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0.45%
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0
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3,823,584
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0.45%
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股权激励限售股
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12,221,580
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1.43%
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-12,221,580
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0
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0%
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二、无限售条件股份
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839,388,923
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98.12%
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0
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839,388,923
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99.55%
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人民币通俗股
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597,888,923
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69.89%
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0
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597,888,923
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70.91%
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境内上市外资股
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241,500,000
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28.23%
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0
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241,500,000
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28.64%
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三、股份总数
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855,434,087
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100%
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-12,221,580
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843,212,507
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100%
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四、终止实验2016年限制性股票激励妄想对公司的影响
1、凭证《上市公司股权激励治理步伐》的划定，公司自股东大会决议通告之日起3个月内，不再审议股权激励妄想。本激励妄想终止后，公司将优化薪酬系统，完善内部激励机制，增进公司稳固生长。未来公司将团结相关执律例则、资源市场情形和自身现真相形，继续研究实验其他切实可行的恒久股权激励计划。
2、凭证《企业会计准则》的相关划定，本次终止激励妄想后对已计提的股份支付用度不予转回，原本应在剩余期待期内确认的股份支付用度将加速提取。公司2019年待计提的股份支付用度为123.13万元，加速提取对公司净利润影响很小。
3、公司在作废时股票回购支付给职工的所有款子金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期损益。因尚未抵达回购日，公允价值无法确定，对公司损益详细影响金额亦无法确定。
4、本次激励妄想终止不会对公司的谋划业绩爆发重大影响，也不会影响公司治理团队、焦点主干员工的勤勉尽职。公司治理团队将继续认真推行事情职责，起劲实现良性生长，起劲为股东创立价值。
以上报告请审议。
2019年1月17日
